基金备案什么流程?

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基金业协会对于私募基金管理人登记申请材料的要求非常详尽、严格,且经常更新,建议拟申请登记的私募基金管理人在办理登记前仔细研读《登记须知》和《材料目录及说明》。 除符合《基金法》规定的设立条件以及《登记须知》外,下列事项也很重要:

1.机构名称与住所:应与营业执照一致;

2.机构类型:原则上选择“私募投资基金管理机构(私募投资基金运营机构)”;如已成立一家以上的全资子公司,可选择“其他私募投资基金管理机构(私募投资基金运营中心)”;

3.注册资本/出资方式及资金来源:实缴资本/实收资本至少100万元;

4.股东结构及股权比例:注意股东中是否有人同时担任高管或核心投研人员,如存在该等情形,需要签署反担保协议;

5.主要经营管理人员情况:包括姓名、职务、学历经历、联系方式等内容;

6.业务范围:应载明所从事的主要投资业务范围;

7.办公地址及邮政编码:需详细至某街道或路号;

8.经营范围:一般选择金融股权投资;若同时开展融资租赁业务、商业保理业务的,分别增加相应内容。 对于拟提交注册申请的基金管理人,建议其提前完善工商信息,保证与登记申请材料的完整的一致性。

二、申请基金管理人登记需要的材料清单 除提交的申报材料齐全、合法有效外,还应满足以下要求:

1.书面申请的格式由协会确定;

2.申请报告应载明以下内容:设立过程简单介绍(含注册资本金来源、股东构成等)、组织架构、负责人及联系方式、联系地址、联系人及电话等信息;

3.提供证明基金管理人依法设立的文件资料:营业执照副本复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证书副本复印件、银行开户许可证复印件、章程等。

4.提供所有股东身份证复印件、学历学位证明复印件、联系方式、任职证明等相关材料。

5.公司章程或合伙协议打印稿。

6.提供验资报告原件。

以上材料均需提供原件用于核对。

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